2025-2026 Криминалистика з/о: Тема Общие положения криминалистической методики

1. Общие положения криминалистической методики

2. Понятие, значение и принципы построения криминалистических методик расследования преступлений

3. Классификация и содержание криминалистических методик расследования преступлений

Как определяется криминалистическая методика?

Криминалистическая методика или методика раскрытия, расследования и предупреждения отдельных видов преступлений — заключительный раздел системы криминалистической науки и соответственно учебного курса криминалистики. В этом разделе излагаются положения, имеющие общее значение для расследования любого преступления.Криминалистическая методика — это система научных положений и разрабатываемых на их основе рекомендаций по организации и осуществлению расследования и предотвращению отдельных видов преступлений.

Средства и приемы криминалистической техники и криминалистической тактики аккумулируются в криминалистической методике в соответствии с особенностями расследования отдельных видов преступлений. Так, например, криминалистическая техника раскрывает механизм возникновения следов рук, но она, естественно, не может дать ответ, на каких предметах чаще всего образуются эти следы при совершении краж или убийств; в криминалистической тактике рассматриваются тактические приемы допроса свидетелей, но не содержится ответа на вопрос о том, в чем заключаются особенности допроса свидетелей по делам, скажем, о дорожно-транспортных происшествиях, по делам о поджогах и др., т.е. предметом техники и тактики является общее, а предметом методики — особенное, что отличает работу с доказательствами в зависимости от вида преступного посягательства. Но конкретная частная криминалистическая метода — это не механическое объединение, набор следственных действий, технических средств и тактических приемов, необходимых для успешного расследования того или иного вида преступлений.

Отвергая возможность создания универсального метода расследования, равно как и механический подход к процессу расследования, криминалистика исходит из индивидуальности каждого преступления и лиц, его совершивших, что обусловливает индивидуальность путей установления истины по уголовным делам. Однако индивидуальный характер совершаемых преступлений и специфика расследования каждого уголовного дела не означают, что отсутствуют положения, общие для расследования всех преступлений того или иного вида.

В современной криминалистике формирование частных криминалистических методик осуществляется по двум направлениям:

· совершенствование существующих и разработка новых частных криминалистических методик, в том числе таких, которые обусловлены появлением новых составов преступлений; изменением в существующих методиках, которые могут быть связаны с новыми способами совершения и сокрытия преступлений (применение современных информационных технологий, изменение контингента субъектов преступных посягательств — совершение преступлений организованными сообществами и др.);

· создание комплексов частнометодических криминалистических рекомендаций большей степени общности, охватывающих несколько видов и даже родов преступлений, но совершаемых не вообще, а в определенных условиях места, времени; либо лицами, характеризуемыми тем или иным общим для них отличительным признаком.

В настоящее время такие комплексы разработаны:

1. По субъектам преступления:

· особенности методики расследования преступлений несовершеннолетних;

· особенности методики расследования преступлений рецидивистов;

· особенности методики расследования преступлений осужденных в местах лишения свободы;

· особенности методики расследования преступлений, совершенных организованными сообществами;

· особенности методики расследования преступлении, совершенных иностранцами, и др.

2. По времени совершения преступлений:

· особенности методики расследования преступлений по горячим следам;

· особенности методики расследования преступлений прошлых лет.

3. По месту совершения преступлений:

· особенности методики расследования преступлений на транспорте;

· особенности методики расследования преступлении, совершенных в курортных зонах и местах массового туризма;

· особенности методики расследования преступлений, совершенных в экстремальных климатических или территориальных и производственных условиях (на отдаленных лесоразработках, зимовках, метеостанциях и пр.).

4. По личности потерпевшего:

· особенности методики расследования преступлений против иностранцев;

· особенности методики расследования преступлений против лиц с дефектами и расстройствами психики.

Частные криминалистические методики определяют то типичное, что характерно для расследования преступлений определенного вида или группы, но не содержат и не могут содержать всех рекомендаций по расследованию каждого конкретного преступления, относящегося к этому виду или группе. Выбор соответствующей частной методики следователем — первый этап реализации соответствующих криминалистических рекомендаций. Второй и главный этап использования методики — творческое, нешаблонное применение выбранной методики для расследования конкретного преступления в соответствии с его индивидуальными особенностями.

Частная криминалистическая методика — своеобразная матрица, которая требует своего приспособления к условиям конкретного акта расследования для перехода от типичного, составляющего ее содержания, к особенному, отличающему работу следователя по конкретному делу.

Каковы источники криминалистической методики?

Источниками криминалистической методики расследования преступлений, также как и других разделов криминалистики, являются:

закон и подзаконные нормативно-правовые акты;
практика;
наука.

Право - определяющий фактор и источник методических рекомендаций криминалистики:

1. Нормы Особенной части уголовного права, помимо своей классификационной роли, наполняют необходимым содержанием общую формулу предмета доказывания и, следовательно, определяют цели процесса расследования, конкретное содержание истины по делу. Именно квалификация преступления позволяет установить конкретные задачи расследования, правильно определить обстоятельства, подлежащие доказыванию.

2. Нормы уголовно-процессуалъного права устанавливают общую процедуру расследования преступлений. На этой процедуре основывается структура частных криминалистических методик, отражающая последовательность действий следователя и содержание этих действий на каждом этапе расследования. Процессуальная процедура определяет и обязательные следственные действия, а иногда и их последовательность и определенные временные границы их проведения, т.е. в известной степени обусловливает периодизацию расследования и содержание его планирования. Уголовно-процессуальный закон исчерпывающим образом определяет круг следственных действий, с помощью которых осуществляется процесс доказывания. Частные криминалистические методики, содержащие рекомендации по типичному кругу следственных действий и их типичной последовательности, естественно, могут оперировать только теми следственными действиями, которые регламентированы законом, и учитывать при этом его императивные указания. В уголовно-процессуальном законе содержится общая формула предмета доказывания, на базе которой криминалистическая методика разрабатывает круг обстоятельств, подлежащих выяснению по каждой категории уголовных дел, являющийся элементом криминалистической характеристики преступления. Важнейшее общее значение для криминалистической методики в целом имеют требования уголовно-процессуального закона о быстром и полном раскрытии преступлений, о всестороннем и объективном исследовании обстоятельств дела.

3. Существенное влияние на содержание ряда частных криминалистических методик оказывают нормы других отраслей права, которые необходимо учитывать при определении предмета доказывания (например, при расследовании нарушений правил безопасности движения и эксплуатации автомототранспорта необходимым источником формулирования предмета доказывания будут эти правила, закрепленные в соответствующих административно-правовых актах).

Другим источником криминалистических методических рекомендаций служит практика — следственная, оперативно-розыскная, экспертная.

Третьим источником криминалистических методических рекомендаций является наука. Прежде всего, это криминалистическая наука, все ее разделы, в том числе и научные разработки в области криминалистической методики как раздела криминалистики. Всякое изменение, совершенствование технико-криминалистических средств и приемов, тактических приемов и рекомендаций оказывает свое влияние на криминалистическую методику. В свою очередь, следственная практика через криминалистическую методику оказывает стимулирующее влияние на криминалистическую технику и тактику. Как любая разновидность человеческой практической деятельности, расследование преступлений базируется и использует положения самых различных областей знания. Часть из них адаптируется через криминалистическую науку, а другая часть, к которой относится большинство положений правовых наук, используется практикой непосредственно.

Какова структура частной криминалистической методики?

Частная криминалистическая методика состоит из следующих частей:

1. криминалистическая характеристика данного вида преступлений;

2. описание типичных следственных ситуаций и определение особенностей планирования действий следователя на начальном и последующем этапах расследования;

3. изложение особенностей тактики первоначальных следственных действий и характера оперативно-розыскных мероприятий;

4. изложение особенностей тактики следственных действии, указание необходимых оперативно-розыскных мероприятий применительно к последующему этапу расследования.

Принципы в криминалистической методике расследования преступлений – это исходные выводы, идеи и положения, определяющие ее основы. Но, поскольку заключительный раздел криминалистики имеет сложную систему, его принципы образуют не монолитную структуру, а разделяются на три группы, каждая из которых характеризует свои аспекты заключительного раздела криминалистики:

1. Общие принципы методики расследования преступлений, формируют ее базовые положения как особой системы научного знания об организации и осуществлении уголовного преследования лиц, совершивших преступные деяния.

2. Частные принципы заключительного раздела криминалистики, определяют исходные положения построения и использования частных методик расследования преступлений.

3. Специальные принципы криминалистической методики расследования преступлений, раскрывают важнейшие положения о структуре и содержании отдельных групп методик расследования преступлений.

Общие принципы криминалистической методики расследования преступлений, отражая сущность единых принципов всей науки, раскрывают особенности содержания и развития заключительного раздела криминалистики и включают в себя: принцип историзма; принцип системности криминалистического методического научного знания; принцип единства теории и практики в криминалистической методике расследования преступлений.

Как было отмечено ранее, принцип историзма в науке означает исследование объекта и предмета научного знания с точки зрения их возникновения, обогащения и совершенствования. Он обеспечивает возможность глубокого проникновения в сущность соответствующих наук и обоснованного предвидения их развития. В криминалистической методике расследования преступлений как разделе науки криминалистики принцип историзма также означает отражение диалектического требования познания его объекта и предмета не в застывшем виде, а от истоков зарождения до нынешнего состояния и с учетом перспектив развития. Только такой подход к исследованию криминалистического методического научного знания дает возможность постичь истинное его содержание и определить тенденции совершенствования. Кроме этого, принцип историзма показывает независимость развития криминалистической методики расследования преступлений и определенную ее самостоятельность, поскольку у нее постепенно сформировались свои объект и предмет познания, общественно значимая цель и задачи, многочисленные методы исследования и другие непременные атрибуты научного знания. Однако самостоятельность криминалистической методики расследования преступлений носит относительный характер. Она была и остается лишь разделом криминалистики, тесным образом связанной с другими ее структурными частями. Независимость методики расследования преступлений ограничена пределами содержания криминалистического научного знания и не может развиваться вне его. В процессе своего развития заключительный раздел криминалистики прошел большой путь становления и укрепления, начиная от разработки зачатков теории организации расследования преступлений и до стройной и обширной системы научного знания о закономерностях раскрытия, расследования и предупреждения большинства встречающихся сейчас преступлений. Самостоятельность криминалистической методики расследования преступлений возрастала с углублением ее теории и увеличением числа частных методик расследования преступлений. Этот процесс продолжается и в настоящее время. Таким образом, принцип историзма криминалистической методики расследования преступлений заключается не только в познании ее истории, но и в определении исторически обоснованной оценки содержания и прогностике будущего развития данного раздела криминалистики.

Принцип системности состоит в том, что научные знания рассматриваются с точки зрения их внутреннего конструктивного устройства, наличия или отсутствия у них структурных элементов, составляющих единую частную науку, ее раздел, теорию и иное научное образование. С этой точки зрения, криминалистическая методика расследования преступлений представляет собой показанную ранее сложную систему теоретических положений и научно-практических рекомендаций, имеющих глубокие внутренние связи и образующих в своей совокупности самостоятельный раздел криминалистики. Вместе с тем наличие у структурных элементов научного знания об организации и осуществлении раскрытия, расследования и предупреждения преступлений тесных внутренних связей не препятствует его прогрессивному развитию. Системность криминалистической методики расследования преступлений – не застывшее постоянство конструктивного устройства, а развивающееся единство ее основных элементов.

Как и другие разделы науки криминалистики, криминалистическая методика расследования преступлений совершенствуется в результате разработки новых теоретических положений, выработки научно обоснованных рекомендаций и упорядочения системы своего целостного содержания. Целостность криминалистической методики расследования преступлений заключается в нераздельной общности ее основных элементов. Создание эффективных методик расследования преступлений невозможно без соответствующих теоретических основ заключительного раздела криминалистики, а общие положения криминалистического методического научного знания становятся беспредметными и бессмысленными без использования их в частных методиках расследования преступлений. Наличие неразрывных связей между структурными элементами криминалистической методики расследования преступлений является важным признаком не только современного ее состояния, но будет оставаться постоянно таким и в ходе дальнейшего развития заключительного раздела криминалистики. Единство основных частей криминалистической методики обуславливает внутреннюю общность и более мелких ее элементов, которые детализируют и конкретизируют криминалистические методические научные знания, обеспечивая расширение их использования в процессе уголовного преследования лиц, совершивших преступные деяния. Исходя из изложенного, принцип системности криминалистической методики расследования преступлений позволяет рассматривать ее как крупную, сложную и целостную систему развивающихся научных знаний об организации и осуществлении раскрытия, расследования и предупреждения преступлений.

Принцип единства теории и практики в криминалистической методике расследования преступлений раскрывает взаимосвязь криминалистического методического научного знания и объективного процесса уголовного преследования лиц, совершивших преступления.

О роли практики для криминалистики уже было достаточно подробно сказано в предыдущих главах учебника. Все основные направления и формы связей общей теории криминалистики с практикой характерны и для криминалистической методики расследования преступлений. Прежде всего, необходимо отметить, что криминалистическая методика расследования преступлений основывается на судебно-следственной практике. Изучение, обобщение и оценка судебно-следственной практики позволяет выявлять и определять закономерности криминалистической методики, а также вырабатывать наиболее эффективные рекомендации по организации и осуществлению раскрытия, расследования и предупреждения отдельных видов преступлений. Для дальнейшего совершенствования криминалистической методики расследования преступлений исключительно важной проблемой является разработка наиболее действенных способов изучения следственной практики. В настоящее время в криминалистических методических исследованиях наиболее распространенными являются выборочное изучение уголовных дел, анкетирование и интервьюирование прокурорских работников, следователей и оперативных сотрудников правоохранительных органов. Не умаляя значения этих способов изучения следственной практики, в то же время необходимо признать, что они позволяют собирать сведения только о локальной следственной практике, что не отражает состояния изучаемых явлений в целом по стране. Для более успешного выявления закономерностей организации раскрытия, расследования и предотвращения отдельных видов преступлений необходимо дальнейшее совершенствование технологии сбора, анализа и оценки сведений о следственной практике. Одним из направлений повышения эффективности изучения следственной практики могло бы стать создание специальной методической учетной системы, призванной обобщать опыт организации и осуществления раскрытия, расследования и предупреждения отдельных видов преступлений как на региональном, так и на федеральном уровне. Такой криминалистический учет обеспечит не только более полный сбор сведений о практике раскрытия, расследования и предупреждения отдельных видов преступлений, но откроет возможность совершенствования способов их исследования и оценки, включая применение математического анализа с помощью электронно-вычислительных машин. Изучение, обобщение и оценка сведений об организации и осуществлении расследования преступлений являются только одним из основных направлений связей заключительного раздела криминалистики со следственной практикой. Другим направлением является оказание криминалистическим методическим научным знанием воздействия на организацию и осуществление раскрытия, расследования и предупреждение преступлений, т.е. проявление ее влияния на следственную практику. Если бы криминалистические методические исследования ограничивались лишь изучением практики раскрытия, расследования и предупреждения преступлений, они превратились бы в схоластику или бесплодное умствование. Обобщение, анализ и оценка следственной практики необходимы криминалистической методике для разработки научно обоснованных частных методик расследования преступлений. После этого криминалистические методические рекомендации осваиваются следователями и служат одним из источников оптимизации их работы по уголовным делам. Воздействие криминалистических методических рекомендаций на следственную практику раскрытия, расследования и предупреждения преступлений представляет собой частный случай взаимодействия науки и практики. Исследуя эту проблему, проф. И.И. Карпец писал: «Диалектика взаимосвязи науки и практики такова, что наука как бы вырастает из практики, а практика совершенствуется благодаря науке. Поэтому правоохранительная деятельность оказывается в конечном счете столь же заинтересованной в фундаментальных правовых исследованиях, как и в прикладных».

Отдельно необходимо отметить исключительное значение судебной практики для криминалистической методики преступлений. В приговорах судов по уголовным делам определяется правильность следственной практики и, как результат, эффективность и обоснованность криминалистических методических рекомендаций по ее организации. Поэтому судебная практика еще в большей степени, чем следственная практика, является для заключительного раздела криминалистики одновременно объектом изучения, источником развития и критерием истинности.

Таково основное содержание общих принципов криминалистической методики расследования преступлений. Кроме общих, у заключительного раздела криминалистики имеются также частные и специальные принципы, определяющие исходные положения построения и содержания методик расследования преступлений. Однако, поскольку рассмотрению проблем разработки и использования методик расследования преступлений посвящается следующая глава учебника, там же целесообразно исследовать и эти их принципы.

Анализ генезиса криминалистической методики расследования преступлений показывает, что на протяжении всей ее истории совершенствование криминалистических научных знаний шло по двум основным направлениям – разработке теоретических основ организации и осуществления раскрытия, расследования и предупреждения преступлений, а также созданию методик расследования отдельных видов преступлений. Эта направленность развития криминалистических методических научных знаний сохранится и в дальнейшем.

Понятие, значение и принципы построения криминалистических методик расследования преступлений

Криминалистические методики расследования преступлений – это комплексы научно обоснованных сведений и рекомендаций для организации раскрытия, расследования и предупреждения различных видов преступлений.

Методики расследования разрабатываются для следователей, дознавателей, оперативных работников и иных сотрудников правоохранительных органов, осуществляющих дознание и предварительное следствие в целях содействия организации рациональной работы по уголовным делам. Они носят рекомендательный характер и являются справочными источниками, к которым следователи могут обращаться для выбора наиболее успешного порядка выявления и изобличения виновных в совершении отдельных видов преступлений.

Для того чтобы переработка прежних и создание новых криминалистических методик расследования преступлений были достаточно успешными, они должны соответствовать ряду принципов.

1. Законность методик расследования преступлений. В широком смысле это конституционный принцип организации современного демократического государства, основа обеспечения и защиты прав личности, а также поддержания правопорядка в Российской Федерации. Она имеет различные аспекты и, в том числе, обеспечение и защиту прав и свобод граждан со стороны государственных органов и должностных лиц. Поэтому криминалистические методики расследования преступлений как комплексы сведений и рекомендаций, предназначенные следователям для повышения эффективности их работы по уголовным делам, должны в полной мере сочетать решение задачи выявления и изобличения лиц, совершивших преступные деяния с обеспечением и защитой прав и свобод участников уголовного процесса.

Для того чтобы криминалистические методики расследования преступлений соответствовали принципу законности, они своими рекомендациями должны в полной мере способствовать защите прав и свобод участников уголовного процесса, провозглашенных общепризнанными нормами международного права и Конституцией Российской Федерации, а также соответствовать единому порядку досудебного производства по уголовным делам, установленному Уголовно-процессуальным кодексом Российской Федерации. В тех же случаях, когда разрабатываются методики расследования преступлений, совершенных несовершеннолетними, затрагивающие производство о применении принудительных мер медицинского характера и в отношении отдельных категорий лиц, кроме общего порядка расследования преступлений, они должны соответствовать положениям, установленным Разделом XVI УПК Российской Федерации «Особенности производства по отдельным категориям уголовных дел».

Наконец, принцип законности криминалистических методик расследования преступлений означает разработку их содержания с учетом действующего правового регулирования проведения отдельных следственных действий, организации розыска, осуществления предупредительной деятельности следователей и других аспектов их работы по уголовным делам, также установленных УПК Российской Федерации.

Таким образом, законность криминалистических методик расследования преступлений означает полное и точное соответствие их содержания действующему законодательству.

2. Теоретическая обоснованность и практическая ценность методик расследования преступлений. Этот принцип требует, чтобы методики расследования преступлений имели достаточно веское теоретическое подтверждение состоятельности предлагаемых рекомендаций, проверенную на практике эффективность разработанных систем организации раскрытия, расследования и предупреждения отдельных видов преступлений, а также соответствие их структуры и содержания современному уровню криминалистического методического научного знания.

Для того чтобы криминалистические методики расследования преступлений были широко востребованы следственной практикой, они должны, наряду с другими положениями, содержать рекомендации по рациональному использованию новейших достижений науки и техники.

Наконец, практическая ценность криминалистических методик расследования преступлений во многом предопределяется умелым использованием в них результатов анализа опыта работы следователей по уголовным делам, отражающего как успехи в выявлении и изобличении лиц, совершивших соответствующие виды преступлений, так и встречающиеся типичные ошибки и недостатки.

3. Конкретность методик расследования преступлений. Принцип конкретности криминалистических методик расследования преступлений требует, чтобы содержащиеся в них положения и рекомендации были бы определенными, точными, соответствующими фактическим условиям современной следственной деятельности.

Конкретность криминалистических методик расследования преступлений должна проявляться в определении наиболее точных общих и частных версий по соответствующим видам уголовных дел; в установлении реальных типичных ситуаций, которые встречаются при раскрытии и расследовании анализируемых преступлений; в разработке полных и действенных программ выявления и изобличения лиц, совершивших данные преступные деяния; в отвечающем действительности содержании тактических рекомендаций по проведению следственных действий и розыскных мер при работе по рассматриваемым уголовным делам и т.д.

Вместе с тем конкретность криминалистических методик расследования преступлений не может достигать уровня разработки рекомендаций для расследования отдельного преступления. В этом случае речь может идти не о создании криминалистической методики расследования соответствующего вида преступления, а о выборе следователем метода работы по одному находящемуся в его производстве уголовному делу. Поскольку криминалистические методики расследования преступлений являются результатом теоретических исследований, они всегда имеют обобщенное содержание.

При разработке криминалистических методик расследования преступлений необходимо постоянно стремиться к установлению более конкретного содержания их рекомендаций, ограниченного возможностями научного обобщения, т.е. мера общности и конкретности криминалистических методик расследования преступлений проявляется в степени детализации их методических рекомендаций, обусловленных потребностями следственной практики и возможностями научного познания.

4. Плановая основа криминалистических методик расследования преступлений. Основным предназначением криминалистических методик расследования преступлений является содействие следователям, с помощью содержащихся в них методических рекомендаций в наиболее эффективном выявлении и изобличении лиц, виновных в совершении соответствующих преступных деяний. Добиться этого можно только при условии организации следователями целенаправленной планомерной работы по уголовным делам. Поэтому одним из принципов криминалистических методик расследования преступлений является их плановая основа. Сущность этого принципа состоит в реализации в методических рекомендациях положений криминалистической теории планирования преступлений применительно к особенностям организации раскрытия и расследования отдельных видов преступлений. В частности, при разработке криминалистических методик следует наиболее полно использовать такие положения теории планирования расследования преступлений, как рекомендации о порядке сбора, анализа и оценки информации о событии преступления; правила установления обстоятельств, подлежащих доказыванию по уголовным делам; рекомендации о выдвижении наиболее обоснованных общих и частных следственных версий; закономерности определения порядка проверки следственных версий и т.д.

5. Этапность методик расследования преступлений. Сущность этого принципа состоит в том, что содержащиеся в криминалистических методиках рекомендации о наиболее рациональном порядке организации работы по соответствующим видам уголовных дел должны быть дифференцированы применительно к различным этапам их расследования. Этап расследования преступлений – это отличающаяся от других часть работы по уголовному делу, занимающая определенное место в досудебных стадиях уголовного процесса, связанная с решением своих особых задач и имеющая соответствующее им содержание следственной деятельности. Этапы расследования преступлений, определяемые и разрабатываемые в криминалистике, следует отличать от стадий уголовного процесса, которые исследуются в науке уголовного процесса. Если криминалистические этапы расследования преступлений характеризуют особенности организации работы следователей по уголовному делу до передачи его прокурору и в суд, то уголовно-процессуальные стадии отражают основные моменты всего уголовного судопроизводства от возбуждения уголовного дела и до окончания уголовного процесса.

В современной отечественной криминалистике все чаще предварительное расследование преступлений подразделяется на четыре взаимосвязанных и последовательно сменяемых моментов:

1. Предварительный этап.

2. Первоначальный этап расследования.

3. Этап дальнейшего расследования.

4. Заключительный этап расследования.

Предварительный этап – это период работы следователя, заключающейся в рассмотрении сообщения о преступлении и принятии по нему соответствующего решения.

Основными задачами предварительного этапа являются:

1. Получение или, как определяет ч. 1 ст. 144 УПК РФ, принятие сообщения о любом совершенном или готовящемся преступлении.

2. Анализ сообщения о совершенном или готовящемся преступлении для установления его соответствия законным поводам и основаниям для возбуждения уголовного дела.

3. Проведение при необходимости предварительной проверки сообщения о совершенном или готовящемся преступлении:

Первоначальный этап расследования – это период работы следователя сразу же после возбуждения уголовного дела (ст. 146, 147, 149 УПК РФ).

В большинстве случаев первоначальный этап расследования занимает незначительное время от одних до нескольких суток и характеризуется наиболее интенсивной следственной деятельностью.

Основными задачами первоначального этапа являются:

1. Преследование и задержание лиц, совершивших преступление, по так называемым «горячим» следам.

2. Выявление с помощью иных доказательств лиц, совершивших преступление, и их соучастников.

3. Предупреждение готовящихся и пресечение длящихся преступлений.

4. Обнаружение, фиксация, изъятие и сохранение следов совершенного преступления.

5. Установление свидетелей и потерпевших.

6. Назначение и проведение экстренных судебных экспертиз.

7. Осуществление активного взаимодействия следователя с оперативными работниками и иными сотрудниками органов дознания.

Первоначальный этап работы по уголовному делу заканчивается вместе с исчезновением безотлагательного характера проводимых в это время следственных действий, розыскных и превентивных мер.

Этап дальнейшего расследования – это основной период работы по уголовному делу. Он начинается после выполнения первоначальных безотлагательных следственных действий с переходом к более планомерной работе по уголовному делу.

Основными задачами дальнейшего расследования являются:

1. Сбор, анализ и оценка всех необходимых доказательств, на основе которых следователь должен установить наличие или отсутствие обстоятельств, подлежащих доказыванию при производстве по уголовному делу, а также иных обстоятельств, имеющих значение для уголовного дела.

2. Получение и использование в процессе доказывания по уголовному делу в соответствии с требованиями российского законодательства результатов оперативно-розыскной деятельности (ст. 89 УПК РФ, ст. 11 Федерального закона РФ от 12 августа 1995 г. № 144-ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности» и др.).

3. Выявление и изобличение лиц, совершивших преступление (ч. 2 ст. 21 УПК РФ).

4. Защита прав и законных интересов лиц и организаций, потерпевших от преступлений (п. 1 ч. 1 ст. 6 УПК РФ).

5. Защита личности от незаконного и необоснованного обвинения, осуждения, ограничения ее прав и свобод (п. 2 ч. 1 ст. 6 УПК РФ).

6. Розыск обвиняемого, место нахождения которого неизвестно (ст. 210 УПК РФ), а также иных лиц, ценностей и других объектов, необходимых для завершения расследования.

7. Выявление и устранение обстоятельств, способствовавших совершению преступления (ч. 2 ст. 73 и ч. 2 ст. 158 УПК РФ).

По своей продолжительности и значению дальнейшее расследование – самый большой и решающий этап работы по уголовному делу, требующий наиболее полного использования криминалистических методических рекомендаций, хорошей организации следственной деятельности и высокого профессионального мастерства следователя.

Заканчивается дальнейшее расследование после принятия следователем решения об его окончании.

Заключительный этап расследования – это завершающая часть работы следователя по уголовному делу от принятия решения об окончании расследования и до направления уголовного дела с обвинительным заключением прокурору.

Задачей заключительного этапа расследования является подготовка уголовного дела для передачи прокурору и последующего его направления в суд для производства судебного разбирательства (ст. 215, 220, 221, 222 и др. УПК РФ).

На заключительном этапе расследования следователь должен:

1. Провести всесторонний анализ и обоснованную оценку результатов проведенного расследования.

2. Определить необходимость и осуществить в таких случаях дополнительные и повторные следственных действия, а также розыскные и превентивные меры.

3. Устранить противоречия, неполноту, односторонность и необъективность расследования.

4. Разрешить жалобы и заявления участников уголовного процесса.

5. Выполнить установленные законом процессуальные действия при окончании расследования уголовного дела (ст. 215-220 и др. УПК РФ).

При окончании расследования следователь должен быть твердо убежден, что собранные по делу доказательства безусловно подтверждают выдвинутые им по делу общие и частные версии и не дают основания для иного объяснения события преступления и виновности лица, привлекаемого к уголовной ответственности.

6. Ситуационность методик расследования преступлений. Одним из результатов последовательного развития заключительного раздела криминалистики явился отказ к середине XX века от попыток выработки единой жесткой схемы расследования преступлений и переход к построению теоретических и методологических основ криминалистической методики расследования преступлений, ставших научными основами разработки частных методик расследования отдельных видов преступлений. Вместо поиска общего метода расследования преступлений основные усилия исследователей стали направляться на создание разнообразных частных методик расследования преступлений, содержащих методические рекомендации для работы в условиях различных следственных ситуаций, т.е. основанных на ситуационном принципе построения.

В отечественной криминалистике уже более трех десятилетий идет активная дискуссия о понятии, содержании и значении следственных ситуаций как особых криминалистических категорий.

С учетом результатов дискуссий в криминалистике постепенно становится наиболее признанным научное представление о следственных ситуациях по уголовным делам как совокупности обстоятельств, условий, факторов или, упрощенно, элементов, характеризующих «картину расследования» преступления на определенный момент досудебного производства по уголовному делу.

Одним из важных выводов, следующих из криминалистической ситуалогии, является определение базового значения следственных ситуаций для разработки криминалистических методик расследования отдельных видов преступлений. Сведения о следственных ситуациях являются исходными данными для выработки программ (алгоритмов) расследования и разработки методических рекомендаций по подготовке, а также проведению следственных действий, розыскных и профилактических мер. В этом и реализуется принцип ситуационности криминалистических методик расследования.

7. Реализация этических норм в методиках расследования преступлений.

Этические нормы и принципы морали оказывают влияние и на организацию расследования отдельных видов преступлений. С этой точки зрения частные методики должны восполнять данный недостаток криминалистического научного знания и строиться с учетом нравственной оценки противоправного деяния и последующего поведения лица, его совершившего, а также этической характеристики организации расследования и принимаемых методических решений.

Особую актуальность данный частный принцип приобрел в последнее время в связи с введением в действие Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации и усиления в нем нравственных начал уголовного судопроизводства (см., ст. 6, 9, 11, 17 и др. УПК РФ).

Классификация криминалистических методик расследования преступлений

Разработка криминалистических методик расследования преступлений является творческим процессом, в котором исследователи в основном самостоятельно определяют их форму и содержание. В результате такой свободы научного познания в криминалистике появилось немало методик расследования преступлений, отличающихся между собой как структурным построением, так и сущностью излагаемых в них положений. Вместе с тем разнообразие современных методик расследования преступлений является не только следствием субъективных решений исследователей, но зависит и от вида разрабатываемых комплексов методических рекомендаций.

В современных работах, посвященных проблемам заключительного раздела криминалистики, приводятся различные классификации методик расследования преступлений:

1. По своему предназначению криминалистические методики расследования преступлений подразделяются на три группы:

– общая криминалистическая методика расследования преступлений как ее научно обоснованная теоретическая модель. Это описание и объяснение понятия и содержания криминалистических методик безотносительно к видам расследуемых преступлений, где исследуются лишь основополагающие принципы их разработки и реализации; задачи, которые должны решаться с их помощью; структура комплексов криминалистических методических рекомендаций и другие исходные положения, предназначенные лицам, разрабатывающим групповые и частные методики. Примером создания такой общей криминалистической методики расследования может служить настоящая глава учебника;

– групповые методики расследования преступлений, в которых разрабатываются комплексы методических рекомендаций следователям по организации и проведению расследования отдельных групп преступлений, объединенных общностью существенных их признаков. В качестве примера могут служить методики расследования преступлений в сфере компьютерной информации; половых преступлений; преступлений в кредитно-денежной сфере; преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотических средств или психотропных веществ, и многие другие;

– частные методики расследования преступлений, содержащие криминалистические методические рекомендации следователям по организации и осуществлению расследования отдельных видов преступлений. К их числу, например, относятся методики расследования убийств, бандитизма, похищения человека, вымогательства, контрабанды и так далее. К частным методикам относятся и комплексы методических рекомендаций, детализирующих особенности расследования отдельных видов преступлений. Например, наряду с частной методикой расследования убийств, разработаны и применяются в следственной практике такие ее разновидности, как особенности расследования сексуально-садистских убийств; расследование заказных убийств или убийств, совершенных по найму; организация расследования убийства матерью новорожденного ребенка; предотвращение и раскрытие убийств, совершаемых по бытовым мотивам, и т.д.

2. По отношению к уголовному закону частные методики расследования преступлений подразделяются на типичные и особенные:

– к типичным относятся частные методики, построенные по видам преступлений, установленным действующим уголовным законом (например, методики расследования краж, мошенничества, присвоения или растраты и т.д.).

С обновлением уголовного законодательства появляется необходимость разработки соответствующих новых частных методик. Вместе с тем отмена уголовной ответственности за те или иные преступные деяния, или их декриминализация, исключает потребность в соответствующих частных методиках расследования.

Количество типичных частных методик должно соответствовать перечню всех видов преступлений, установленных в статьях Особенной части Уголовного кодекса Российской Федерации. Это число методик является максимальным. Фактически их меньше, так как отдельные виды преступлений встречаются крайне редко, а некоторые вообще не совершаются, поэтому практическая необходимость разработки их частных методик крайне мала.

Таким образом, перед заключительным разделом криминалистики стоит сложная задача разработки и переработки всех необходимых следственной практике типичных частных методик расследования преступлений;

– к особенным относятся частные методики расследования преступлений, разработанные не по видам преступлений, установленным уголовным законом, а по другим основаниям. Так, в качестве их основы могут быть взяты место совершения преступлений; личность преступника; вид соучастия при совместном совершении умышленного преступления двумя и большим количеством лиц; личность потерпевшего; время, прошедшее с момента совершения преступления, и др.

Примерами таких комплексов методических рекомендаций могут служить методики расследования преступлений на железнодорожном, воздушном и водном транспорте; методики расследования преступлений, совершаемых несовершеннолетними, военнослужащими, иностранцами и другими категориями лиц; методики расследования рецидивных преступлений; методики расследования преступлений прошлых лет и т.д.

3. По уровню конкретизации рекомендаций частные методики расследования преступлений могут иметь различную степень детализации от обобщенного содержания, или одноступенчатых, и до более подробных, т.е. многоступенчатых.

4. По используемым в частных методиках расследования преступлений научным знаниям они подразделяются на два вида:

собственно криминалистические, т.е. разрабатываемые на основе криминалистических научных знаний;
комплексные, включающие не только криминалистические методические рекомендации, но и разделы из наук уголовного права, уголовного процесса, судебной медицины и психиатрии, теории оперативно-розыскной деятельности и других отраслей научного знания.

5. В зависимости от полноты исследования процесса организации расследования преступлений частные криминалистические методики также разделяются на два вида:

полные, в которых содержатся методические рекомендации по организации расследования на всех этапах работы по уголовным делам от предварительного и до заключительного;
сокращенные, частично определяющие порядок расследования какого-либо преступления. Наиболее распространены сокращенные методики, содержащие рекомендации по проведению первоначального этапа расследования преступлений.

6. По авторской принадлежности групповые и частные методики расследования преступлений могут быть:

официальными, т.е. разработанными должностными лицами соответствующих подразделений правоохранительных ведомств;
доктринальными, разработка которых осуществляется инициативно специалистами в области криминалистики.

7. По своей форме групповые и частные методики расследования преступлений могут быть в виде методических писем и разъяснений, практических и учебных пособий, учебников, диссертационных исследований, монографий, методических справочников и иных книг.

Содержание криминалистических методик расследования преступлений

Несмотря на большое разнообразие криминалистических методик, наиболее распространенными среди них являются типичные частные методики расследования отдельных видов преступлений. Они чаще других используются следователями, дознавателями и иными должностными лицами правоохранительных органов для выбора рационального пути предупреждения, раскрытия и расследования преступлений, поэтому исследование содержания криминалистических методик целесообразно начать с их анализа.

В структуру современных частных методик расследования преступлений обычно включаются три основных элемента:

1. Криминалистическая характеристика данного вида преступлений.

2. Типичные следственные ситуации и программы расследования.

3. Тактика отдельных следственных действий.

В криминалистической литературе в структуру частных криминалистических методик расследования, кроме того, включаются такие элементы, как: обстоятельства, подлежащие установлению, выдвижение версий и планирование расследования, организация предупредительной деятельности следователей, особенности взаимодействия следователя и органов дознания, особенности использования специальных знаний при расследования преступлений данного вида и другие. Не оспаривая право на существование указанных элементов, в рамках данной работы, мы остановимся на вышеперечисленных основных элементах.

Криминалистическая характеристика преступлений

Несмотря на имеющиеся некоторые различия в подходах авторов к пониманию криминалистической характеристики преступлений, большинство из них рассматривают ее как один из начальных элементов методик расследования преступлений.

Опираясь на результаты анализа наиболее известных работ, посвященных исследованию данной проблемы, и рассматривая ее с позиции следственной практики, следует признать, что криминалистическая характеристика преступлений – это система обобщенных фактических данных и основанных на них научных выводов и рекомендаций о наиболее типичных криминалистически значимых признаках преступлений, знание которых необходимо следователям и дознавателям для организации и осуществления их всестороннего, полного, объективного и быстрого раскрытия и расследования.

Криминалистические характеристики преступлений служат для следователей и дознавателей источниками отправных (исходных) сведений для организации работы по уголовным делам. Криминалистические характеристики преступлений дают следователям и дознавателям информацию для более обоснованного выдвижения следственных и розыскных версий, установления основных направлений предупреждения, раскрытия и расследования преступлений, прогнозирования данных о личности преступника и потерпевшего, мотивах и целях преступления и решения ряда других сложных вопросов по уголовным делам.

Исследование многих криминалистических характеристик преступлений показывает, что наиболее часто в них включают несколько устойчивых, повторяющихся положений, совокупность которых и следует рассматривать как их обобщенное содержание.

К непосредственным составным частям криминалистических характеристик преступлений относятся следующие положения:

1. Характеристика исходной информации.

Для разработки криминалистических методик расследования преступлений необходимы знания о наиболее распространенных источниках, содержании и условиях получения исходной информации о событиях преступлений. В связи с этим одним из начальных элементов криминалистической характеристики преступлений является описание исходной информации о них.

2. Сведения о предмете преступного посягательства.

Эта часть криминалистической характеристики преступлений представляет сведения, характеризующие наиболее типичные непосредственные предметы преступного посягательства, позволяющие судить об интересах и некоторых свойствах личности преступника.

Речь идет о возможности предположительного установления круга лиц, а в некоторых случаях и конкретного лица по проявленным ими преступным интересам, выборе конкретных ценностей, которые они присваивают при совершении преступных деяний.

3. Данные о способе приготовления, совершения и сокрытия преступлений, а также типичных последствиях преступных действий.

Способ совершения преступления, включая подготовку и сокрытие преступления, – это система взаимосвязанных и взаимообусловленных действий, с помощью которых преступник достигает своей цели.

Криминалистическое исследование способа совершения преступления, учитывая и его уголовно-правовое понятие, направлено на установление наиболее распространенных видов орудий и средств, применяемых преступниками, выявление типичных мест и определение характерного времени преступления, изучение обстоятельств, способствующих преступлению, и описание материальных и идеальных следов преступления или изучение его типичной следовой картины.

Прогностическое значение сведений о способе совершения преступления заключается в возможности использования этих данных при выдвижении следственных версий о преступнике и его розыске, определении осведомленности и подготовленности лица, совершившего преступление, установлении наиболее вероятных мест нахождения следов преступника, использовании криминалистического учета преступлений по способу их совершения и т.д.

Такое же значение имеют типичные последствия преступных действий и все содержание механизма анализируемого вида преступления.

4. Сведения о типичных личностных особенностях преступников и потерпевших.

Исследования в области криминологии (в том числе виктимологии) и криминалистики свидетельствуют, что преступники и потерпевшие обладают рядом физических, биологических, психологических и социальных черт, типичных для определенного вида преступлений, а также о том, что между жертвой преступного посягательства и личностью преступника имеются характерные связи. Выявление этих черт и связей позволяет уже по последствиям преступления предположительно судить о личностных особенностях преступника и его жертвы, а также определять направления и программы предупреждения, раскрытия и расследования преступлений.

5. Обобщенные данные о наиболее распространенных мотивах отдельных видов преступлений.

Эти сведения, так же как и указанные ранее, позволяют устанавливать связи между содержанием мотивов преступного деяния и личностью преступника, что может помочь следователям и дознавателям при выдвижении версий и определении наиболее рациональных путей их проверки по делу.

6. Обстоятельства, подлежащие доказыванию при расследовании отдельных видов преступлений.

Вопрос о месте обстоятельств, подлежащих доказыванию в криминалистических методиках расследования преступлений, до последнего времени является дискуссионным.

Сравнение точек зрения известных ученых позволяет утверждать, что основной причиной различного определения места обстоятельств, подлежащих доказыванию в методиках расследования отдельных видов преступлений, является отсутствие единства в оценке сущности и значения криминалистической характеристики преступлений.

По своему содержанию она представляет собой систему сведений о наиболее типичных, криминалистически значимых признаках преступлений, которые могут быть полезными для следователей и дознавателей при определении ими порядка работы по уголовным делам.

Перечень обстоятельств, подлежащих доказыванию при производстве по отдельным видам уголовных дел, также представляет собой один из видов справочной криминалистической информации, необходимой следователям и дознавателям для успешной организации уголовного преследования лиц, совершивших преступления.

В наиболее обобщенном виде перечень обстоятельств, подлежащих доказыванию при расследовании преступлений, установлен в ст. 73 УПК РФ.

Но в криминалистических характеристиках отдельных видов преступлений обстоятельства, подлежащие доказыванию, представляются не так, как они перечислены в УПК РФ и исследуются в науке уголовного процесса, а путем детализации их содержания, отражающем особенности предмета доказывания по разным видам преступлений. Такого рода конкретизацией обстоятельств, подлежащих доказыванию при расследовании отдельных видов преступлений, наука уголовного процесса, так же как и другие отрасли юридических знаний, не занимаются, поэтому данный пробел может и должен восполняться в заключительном разделе криминалистики – криминалистической методике расследования преступлений.

Таково краткое изложение понятия и сущности криминалистической характеристики преступлений как одного из элементов криминалистических методик расследования преступлений.

Типичные следственные ситуации и программы расследования преступлений

В предыдущих параграфах при рассмотрении такого принципа построения криминалистических методик расследования преступлений, как их ситуационность, отмечено, что следственная ситуация – это совокупность обстоятельств, условий, факторов, характеризующих «картину расследования» преступления на определенный момент досудебного производства по уголовному делу. Наиболее часто встречающиеся и поэтому присущие организации расследования отдельных видов преступлений называются типичными следственными ситуациями.

Содержание следственных ситуаций является одним из основных факторов, влияющих на выдвижение версий и организацию следователем расследования преступлений. В связи с этим при разработке криминалистических методик расследования преступлений типичные следственные ситуации также служат исходными данными для определения программ расследования и методических рекомендаций по проведению следственных действий, розыскных и профилактических мер.

Термин «программа», применяемый в криминалистических методиках расследования преступлений, означает типовой план работы следователя на определенном этапе расследования преступлений.

Программы расследования отдельных видов преступлений должны строиться поэтапно. Наиболее подробно – для предварительного и первоначального этапов расследования отдельных видов преступлений, начиная с момента получения первичной информации о событии преступления и включая комплексы первоначальных безотлагательных следственных действий, розыскных и профилактических мер, с учетом содержания типичных следственных ситуаций, а также выдвигаемых по каждой из них общих и частных следственных версий.

По своему содержанию программы расследования преступлений являются научно обоснованными и практически проверенными логически взаимосвязанными системами следственных действий, розыскных, профилактических, информационных, организационно-технических и иных мероприятий, направленных на быстрое, полное и объективное установление истины по соответствующим видам уголовных дел.

Тактика отдельных следственных действий

Программы поэтапного расследования отдельных видов преступлений, определяя рациональную последовательность действий следователей, не раскрывают тактику их подготовки и проведения. Эта задача решается в следующем, третьем элементе криминалистических методик расследования отдельных видов преступлений.

Поскольку программы расследования отдельных видов преступлений, как правило, повторяют в различной последовательности и взаимосвязи одни и те же следственные действия, розыскные и иные мероприятия, рекомендуемые для проведения следователями по соответствующим уголовным делам, в криминалистических частных методиках должно содержаться описание тактики их проведения. Но тактические рекомендации по подготовке и проведению наиболее характерных для расследования отдельных видов преступлений следственных действий, розыскных и профилактических мер не являются повторением общетактических положений, изучаемых и разрабатываемых в криминалистической тактике. В криминалистических методиках расследования преступлений они имеют более конкретное содержание, отражающее особенности производства по отдельным видам уголовных дел.

Таковы основные положения, определяющие понятие, принципы, содержание, классификацию и структуру криминалистических методик расследования.

Криминалистическая методика, являясь заключительным четвертым разделом криминалистики, в наиболее конкретизированном виде представляет рекомендации по раскрытию и расследованию отдельных видов и групп преступлений. Содержание данного раздела представлено общими положениями криминалистической методики и частными методиками расследования. Криминалистическая методика расследования преступлений развивается и совершенствуется по соответствующим законам, а в основе её лежит ряд принципов.

В рассматриваемом разделе выделяют общую методику, групповые и частные методики расследования.

В структуру частных методик входят криминалистическая характеристика соответствующего вида преступлений, типичные следственные ситуации и программы действий следователя, особенности тактики следственных действий.

Что такое криминалистическая характеристика данного вида преступлений? Каково ее прикладное значение

Криминалистическая характеристика в своем прикладном виде включает указание обстоятельств, подлежащих выяснению и исследованию по данной категории дел:

· характеристику типичных способов совершения и сокрытия преступлений этого вида и других обстоятельств преступления;

· сведения о круге лиц, среди которых, вероятнее всего, следует искать преступника;

· характеристику личности типичного потерпевшего;

· описание типичных обстоятельств, способствовавших или препятствовавших совершению подобных преступлений.

Обстоятельства, подлежащие выяснению и исследованию по данной категории уголовных дел, определяются на основе состава данного преступления, описанного в уголовном законе, и положений науки уголовного процесса о предмете и пределах доказывания.

Как известно, предмет доказывания в его обобщенном виде включает в себя:

· событие преступления (время, способ, место и другие обстоятельства совершения и сокрытия преступления);

· виновность обвиняемого в совершении преступления и мотивы преступления;

· обстоятельства, влияющие на степень и характер ответственности обвиняемого, и иные обстоятельства, характеризующие его личность;

· обстоятельства, способствовавшие совершению и сокрытию преступления;

· характер и размер ущерба, причиненного преступлением.

Эти общие положения конкретизируются применительно к особенностям состава преступления данного вида и в адаптированном виде фигурируют в методике.

Круг таких обстоятельств различен. Он зависит в первую очередь от характера преступления, его юридической квалификации, способа совершения и сокрытия преступления, личности виновного и потерпевшего, их отношения к предмету посягательства и т.п. Методика расследования не может предусмотреть исчерпывающего перечня всех обстоятельств, которые должны быть выяснены при расследовании конкретного преступления. Задача следователя заключается в том, чтобы конкретизировать и дополнить типичный перечень в соответствии со спецификой данного конкретного случая. Необходимо помнить, что криминалистическая характеристика преступления — это научная абстракция, содержащая лишь вероятное знание. Содержащиеся в ней данные носят лишь ориентирующий характер и облегчают выдвижение версий и определение направлений расследования. В этом заключаются познавательная функция и практическое значение криминалистической характеристики.

Каковы общие положения тактики первоначальных и последующих следственных действий?

В зависимости от обстоятельств расследуемого события очередность первоначальных и последующих действий могут варьироваться.

Первоначальный этап расследования требует от следователя максимальной оперативности действий. Он должен составить себе представление о событии, которое ему предстоит расследовать, успеть выявить и собрать максимум доказательств, которые в противном случае могут исчезнуть или быть уничтожены, приложить интенсивные усилия к раскрытию преступления по горячим следам, установлению и задержанию виновных, обеспечению возможности возмещения ущерба, причиненного преступлением. Для того чтобы решить все эти задачи, следователь должен обладать сведениями о типичных средствах и путях их решения, о типичных осложняющих обстоятельствах, с которыми он может столкнуться. На базе этого раздела методики разрабатывают алгоритмы действий следователя на начальном этапе работы по уголовному делу, содержащие указания на подлежащие выяснению обстоятельства дела и пути их исследования: те или иные типичные , следственные действия и оперативно-розыскные меры.

Задача последующих следственных действий — дальнейшее собирание, исследование, оценка и использование доказательств, установление всех элементов предмета доказывания. Именно на последующем этапе расследования в конечном счете решается судьба дела и принимаются наиболее ответственные процессуальные решения. Тактика действий, одноименных с теми, которые проводятся на начальном этапе, может быть совершенно иной, поскольку могут измениться их задачи, объем информации, которой к этому времени уже располагает следователь, будет нейтрализовано или, наоборот, проявится противодействие расследованию со стороны заинтересованных лиц и т.п.

Расследование преступлений — это творческий процесс, в котором не допустимы схематизм, непродуманные аналогии. Частная криминалистическая методика не должна сковывать инициативу следователя, исключать не стандартнее решения возникающих следственных задач.

Эта лекция ещё не готова к использованию.